Annual Report 2020

招商局中國基金有限公司 2020 年年報 135 綜合財務報告附註 ( 續 ) 截至 2020 年 12 月 31 日止年度 28. 關連人士的交易 本公司委任了投資經理管理上市及非上市投資，本公司若干董事身兼該投資經理董事及╱或股東。 本年度，除於本綜合財務報告其他部分披露者外，本集團有以下關連人士的交易： (a) 本公司已支付或應支付一筆共 11,511,019 美元（ 2019 年： 11,032,351 美元）的管理費予投資經 理，該等費用乃按季度及根據本集團之經調整的資產值並依投資管理協議約定的固定百分比計 算（註）。 (b) 一筆為 9,587,735 美元（ 2019 年：無）的 2020 年度表現費已作出計提並應支付予投資經理，該 項費用乃根據本集團之資產淨值並依投資管理協議約定的增值和若干調整及按固定百分比計算 （註）。 (c) 於 2020 年 12 月 31 日，結欠投資經理的 13,011,305 美元（ 2019 年： 2,740,492 美元）已包括在綜 合財務狀況表的其他應付款內。結欠投資經理之款項均無抵押、免息及按要求還款。 (d) 支付予對本公司有重大影響力之本公司主要股東的附屬公司之證券經紀佣金為 2,777 美元（ 2019 年： 7,283 美元）。 (e) 依據次級參與協議並於 2020 年 12 月 31 日，本集團對同時為本公司及投資經理董事張日忠先 生、王效釘先生及謝如傑先生的金融負債金額分別為 53,084 美元、 316,300 美元及 37,360 美元 （ 2019 年 12 月 31 日：分別是 19,938 美元、 231,276 美元及 23,755 美元）。此外，本集團對投資 經理董事羅洪權先生的金融負債金額為 52,577 美元（ 2019 年 12 月 31 日： 21,225 美元）。 (f) 主要管理人員之薪酬及服務於綜合財務報告附註 10 、 28(a) 及 (b) 內披露。 註：此等關連人士的交易按上巿規則第 14A 章亦構成持續關連交易並須予以披露。